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美SEC主席将提前卸任,谁来接棒?

所属分类:时事聚焦    发布时间: 2020-11-23    作者:甘肃丰赐汽车销售
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在民主党的控制下,SEC将有权强制企业在多样性及气候变化风险方面进行披露,加强对华尔街的监管,并在未来几年逆转近期放宽私募市场融资的努力。
据彭博社报道,原定明年6月才卸任的美国证券交易委员会(SEC)主席克莱顿(Jay Clayton)近日宣布,将于今年年底提前卸任,结束三年半任期。
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目前,拜登的过渡期才刚刚开始,多名现任政府官员计划离职,美国银行和投资公司已经开始对SEC主席的接替人选感到担忧。
SEC主席提前卸任
根据美国1934年《证券交易法》的规定,美国证券交易委员会作为统一管理全国证券市场的.高行政机构,是直属美国联邦政府的独立机关,具有一定的调查权、处罚权、立法权和司法权。
美国证券交易委员会由五名委员组成,且任何单一政党占有的席次不能多于三席。主要的职责是管理、监督全国证券发行与交易活动的职能,检查投资银行、证券发行人及大股东活动,保证公共公司不存在财务欺诈,提供误导性的信息,内幕交易或者其他违反各项证券交易法的行为。
现年54岁的克莱顿是商业律师,2017年获特朗普任命为SEC主席。
在克莱顿任内,SEC曾发起多宗备受关注的诉讼。其中包括2018年指控特斯拉创始人马斯克在社交媒体上发布的私有化消息具有“虚假和误导性”。.终马斯克与SEC和解,辞去特斯拉主席职务,并支付2000万美元罚款。
此外,克莱顿任内对数字货币采取强硬态度,不但将有关交易纳入证券法例监管,更限制加密货币集资活动及比特币交易买卖基金。
2018年,SEC敦促加密货币交易平台进行注册并接受进一步监管,并认为除了比特币和以太坊之外,其他数字加密货币均为证券,应受美国证券法的监管,初始代币发行ICO“基本上也是一种需要遵守特定监管要求的证券发行”。与此同时,自2018年起,SEC因免受市场操控、监管规则不明确等原因推迟并拒绝了多家资产管理公司的比特币ETF申请,引起了投资者不满。
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